摘要

本文以 MySQL 数据库为研究对象，讨论与数据库索引相关的一些话题。特别需要说明的是，MySQL 支持诸多存储引擎，而各种存储引擎对索引的支持也各不相同，因此 MySQL 数据库支持多种索引类型，如 BTree 索引，哈希索引，全文索引等等。为了避免混乱，本文将只关注于 BTree 索引，因为这是平常使用 MySQL 时主要打交道的索引，至于哈希索引和全文索引本文暂不讨论。

文章主要内容分为三个部分。

第一部分主要从数据结构及算法理论层面讨论 MySQL 数据库索引的数理基础。

第二部分结合 MySQL 数据库中 MyISAM 和 InnoDB 数据存储引擎中索引的架构实现讨论聚集索引、非聚集索引及覆盖索引等话题。

第三部分根据上面的理论基础，讨论 MySQL 中高性能使用索引的策略。

数据结构及算法基础

索引的本质

MySQL 官方对索引的定义为：索引（Index）是帮助 MySQL 高效获取数据的数据结构。提取句子主干，就可以得到索引的本质：索引是数据结构。

我们知道，数据库查询是数据库的最主要功能之一。我们都希望查询数据的速度能尽可能的快，因此数据库系统的设计者会从查询算法的角度进行优化。最基本的查询算法当然是顺序查找 (opens new window)（linear search），这种复杂度为 O(n)的算法在数据量很大时显然是糟糕的，好在计算机科学的发展提供了很多更优秀的查找算法，例如二分查找 (opens new window)（binary search）、二叉树查找 (opens new window)（binary tree search）等。如果稍微分析一下会发现，每种查找算法都只能应用于特定的数据结构之上，例如二分查找要求被检索数据有序，而二叉树查找只能应用于二叉查找树 (opens new window)上，但是数据本身的组织结构不可能完全满足各种数据结构（例如，理论上不可能同时将两列都按顺序进行组织），所以，在数据之外，数据库系统还维护着满足特定查找算法的数据结构，这些数据结构以某种方式引用（指向）数据，这样就可以在这些数据结构上实现高级查找算法。这种数据结构，就是索引。

看一个例子：

图 1 展示了一种可能的索引方式。左边是数据表，一共有两列七条记录，最左边的是数据记录的物理地址（注意逻辑上相邻的记录在磁盘上也并不是一定物理相邻的）。为了加快 Col2 的查找，可以维护一个右边所示的二叉查找树，每个节点分别包含索引键值和一个指向对应数据记录物理地址的指针，这样就可以运用二叉查找在 O(log2n)的复杂度内获取到相应数据。

虽然这是一个货真价实的索引，但是实际的数据库系统几乎没有使用二叉查找树或其进化品种红黑树 (opens new window)（red-black tree）实现的，原因会在下文介绍。

索引分类

索引是在存储引擎层实现的，而不是在服务器层实现的，所以不同存储引擎具有不同的索引类型和实现。而不同的种类很显然是为了应付不同的场合。在数据库中，索引是分很多种类的（千万不要狭隘的认为索引只有 B+ 树，那是因为我们平时使用的基本都是 MySQL）。同样，即使对于同一类型的索引，不同的存储引擎实现的方式也可能是不同的，比如MyISAM和InnoDB对B-Tree索引，具体的实现是有差别的。

B-Tree 和 B+Tree

目前大部分数据库系统及文件系统都采用 B-Tree 或其变种 B+Tree 作为索引结构，在本文的下一节会结合存储器原理及计算机存取原理讨论为什么 B-Tree 和 B+Tree 在被如此广泛用于索引，这一节先单纯从数据结构角度描述它们。

B+树改进了 B 树, 让内结点只作索引使用, 去掉了其中指向 data record 的指针, 使得每个结点中能够存放更多的 key, 因此能有更大的出度. 这有什么用? 这样就意味着存放同样多的 key, 树的层高能进一步被压缩, 使得检索的时间更短。 由于底部的叶子结点是链表形式, 因此也可以实现更方便的顺序遍历。

B-Tree

为了描述 B-Tree，首先定义一条数据记录为一个二元组[key, data]，key 为记录的键值，对于不同数据记录，key 是互不相同的；data 为数据记录除 key 外的数据。那么 B-Tree 是满足下列条件的数据结构：

d 为大于 1 的一个正整数，称为 B-Tree 的度。

h 为一个正整数，称为 B-Tree 的高度。

每个非叶子节点由 n-1 个 key 和 n 个指针组成，其中 d<=n<=2d。

每个叶子节点最少包含一个 key 和两个指针，最多包含 2d-1 个 key 和 2d 个指针，叶节点的指针均为 null 。

所有叶节点具有相同的深度，等于树高 h。

key 和指针互相间隔，节点两端是指针。

一个节点中的 key 从左到右非递减排列。

所有节点组成树结构。

每个指针要么为 null，要么指向另外一个节点。

如果某个指针在节点 node 最左边且不为 null，则其指向节点的所有 key 小于 (key1)，其中 (key1)为 node 的第一个 key 的值。

如果某个指针在节点 node 最右边且不为 null，则其指向节点的所有 key 大于 (keym)，其中 (keym)为 node 的最后一个 key 的值。

如果某个指针在节点 node 的左右相邻 key 分别是 keyi 和 keyi+1且不为 null，则其指向节点的所有 key 小于 (keyi+1)且大于 (keyi)。

图 2 是一个 d=2 的 B-Tree 示意图。

由于 B-Tree 的特性，在 B-Tree 中按 key 检索数据的算法非常直观：首先从根节点进行二分查找，如果找到则返回对应节点的 data，否则对相应区间的指针指向的节点递归进行查找，直到找到节点或找到 null 指针，前者查找成功，后者查找失败。B-Tree 上查找算法的伪代码如下：

  BTree_Search(node, key) {
   if(node == null) 
       return null;
   for each(node.key){
   if(node.key[i] == key) return node.data[i];
   if(node.key[i] > key) return BTree_Search(point[i]->node);
   }
   return BTree_Search(point[i+1]->node);
  }
  data = BTree_Search(root, my_key);

关于 B-Tree 有一系列有趣的性质，例如一个度为 d 的 B-Tree，设其索引 N 个 key，则其树高 h 的上限为 logd((N+1)/2)，检索一个 key，其查找节点个数的渐进复杂度为 O(logdN)。从这点可以看出，B-Tree 是一个非常有效率的索引数据结构。

另外，由于插入删除新的数据记录会破坏 B-Tree 的性质，因此在插入删除时，需要对树进行一个分裂、合并、转移等操作以保持 B-Tree 性质，本文不打算完整讨论 B-Tree 这些内容，因为已经有许多资料详细说明了 B-Tree 的数学性质及插入删除算法，有兴趣的朋友可以在本文末的参考文献一栏找到相应的资料进行阅读。

B+Tree

B-Tree 有许多变种，其中最常见的是 B+Tree，例如 MySQL 就普遍使用 B+Tree 实现其索引结构。

与 B-Tree 相比，B+Tree 有以下不同点：

每个节点的指针上限为 2d 而不是 2d+1。

内节点不存储 data，只存储 key；

叶子节点不存储指针。

图 3 是一个简单的 B+Tree 示意。

由于并不是所有节点都具有相同的域，因此 B+Tree 中叶节点和内节点一般大小不同。这点与 B-Tree 不同，虽然 B-Tree 中不同节点存放的 key 和指针可能数量不一致，但是每个节点的域和上限是一致的，所以在实现中 B-Tree 往往对每个节点申请同等大小的空间。

一般来说，B+Tree 比 B-Tree 更适合实现外存储索引结构，具体原因与外存储器原理及计算机存取原理有关，将在下面讨论。

带有顺序访问指针的 B+Tree

一般在数据库系统或文件系统中使用的 B+Tree 结构都在经典 B+Tree 的基础上进行了优化，增加了顺序访问指针。

如图 4 所示，在 B+Tree 的每个叶子节点增加一个指向相邻叶子节点的指针，就形成了带有顺序访问指针的 B+Tree。做这个优化的目的是为了提高区间访问的性能，例如图 4 中如果要查询 key 为从 18 到 49 的所有数据记录，当找到 18 后，只需顺着节点和指针顺序遍历就可以一次性访问到所有数据节点，极大提到了区间查询效率。

这一节对 B-Tree 和 B+Tree 进行了一个简单的介绍，下一节结合存储器存取原理介绍为什么目前 B+Tree 是数据库系统实现索引的首选数据结构。

• 为什么使用 B-Tree（B+Tree）

上文说过，红黑树等数据结构也可以用来实现索引，但是文件系统及数据库系统普遍采用 B-/+Tree 作为索引结构，这一节将结合计算机组成原理相关知识讨论 B-/+Tree 作为索引的理论基础。

一般来说，索引本身也很大，不可能全部存储在内存中，因此索引往往以索引文件的形式存储的磁盘上。这样的话，索引查找过程中就要产生磁盘 I/O 消耗，相对于内存存取，I/O 存取的消耗要高几个数量级，所以评价一个数据结构作为索引的优劣最重要的指标就是在查找过程中磁盘 I/O 操作次数的渐进复杂度。换句话说，索引的结构组织要尽量减少查找过程中磁盘 I/O 的存取次数。下面先介绍内存和磁盘存取原理，然后再结合这些原理分析 B-/+Tree 作为索引的效率。

MySQL 为什么要使用 B+树索引 - 雪山飞猪 - 博客园

索引原理

主存存取原理

目前计算机使用的主存基本都是随机读写存储器（RAM），现代 RAM 的结构和存取原理比较复杂，这里本文抛却具体差别，抽象出一个十分简单的存取模型来说明 RAM 的工作原理。

从抽象角度看，主存是一系列的存储单元组成的矩阵，每个存储单元存储固定大小的数据。每个存储单元有唯一的地址，现代主存的编址规则比较复杂，这里将其简化成一个二维地址：通过一个行地址和一个列地址可以唯一定位到一个存储单元。图 5 展示了一个 4 x 4 的主存模型。

主存的存取过程如下：

当系统需要读取主存时，则将地址信号放到地址总线上传给主存，主存读到地址信号后，解析信号并定位到指定存储单元，然后将此存储单元数据放到数据总线上，供其它部件读取。

写主存的过程类似，系统将要写入单元地址和数据分别放在地址总线和数据总线上，主存读取两个总线的内容，做相应的写操作。

这里可以看出，主存存取的时间仅与存取次数呈线性关系，因为不存在机械操作，两次存取的数据的“距离”不会对时间有任何影响，例如，先取 A0 再取 A1 和先取 A0 再取 D3 的时间消耗是一样的。

磁盘存取原理

上文说过，索引一般以文件形式存储在磁盘上，索引检索需要磁盘 I/O 操作。与主存不同，磁盘 I/O 存在机械运动耗费，因此磁盘 I/O 的时间消耗是巨大的。

图 6 是磁盘的整体结构示意图。

一个磁盘由大小相同且同轴的圆形盘片组成，磁盘可以转动（各个磁盘必须同步转动）。在磁盘的一侧有磁头支架，磁头支架固定了一组磁头，每个磁头负责存取一个磁盘的内容。磁头不能转动，但是可以沿磁盘半径方向运动（实际是斜切向运动），每个磁头同一时刻也必须是同轴的，即从正上方向下看，所有磁头任何时候都是重叠的（不过目前已经有多磁头独立技术，可不受此限制）。

图 7 是磁盘结构的示意图。

盘片被划分成一系列同心环，圆心是盘片中心，每个同心环叫做一个磁道，所有半径相同的磁道组成一个柱面。磁道被沿半径线划分成一个个小的段，每个段叫做一个扇区，每个扇区是磁盘的最小存储单元。为了简单起见，我们下面假设磁盘只有一个盘片和一个磁头。

当需要从磁盘读取数据时，系统会将数据逻辑地址传给磁盘，磁盘的控制电路按照寻址逻辑将逻辑地址翻译成物理地址，即确定要读的数据在哪个磁道，哪个扇区。为了读取这个扇区的数据，需要将磁头放到这个扇区上方，为了实现这一点，磁头需要移动对准相应磁道，这个过程叫做寻道，所耗费时间叫做寻道时间，然后磁盘旋转将目标扇区旋转到磁头下，这个过程耗费的时间叫做旋转时间。

局部性原理与磁盘预读

由于存储介质的特性，磁盘本身存取就比主存慢很多，再加上机械运动耗费，磁盘的存取速度往往是主存的几百分分之一，因此为了提高效率，要尽量减少磁盘 I/O。为了达到这个目的，磁盘往往不是严格按需读取，而是每次都会预读，即使只需要一个字节，磁盘也会从这个位置开始，顺序向后读取一定长度的数据放入内存。这样做的理论依据是计算机科学中著名的局部性原理：

当一个数据被用到时，其附近的数据也通常会马上被使用。

程序运行期间所需要的数据通常比较集中。

由于磁盘顺序读取的效率很高（不需要寻道时间，只需很少的旋转时间），因此对于具有局部性的程序来说，预读可以提高 I/O 效率。

预读的长度一般为页（page）的整倍数。页是计算机管理存储器的逻辑块，硬件及操作系统往往将主存和磁盘存储区分割为连续的大小相等的块，每个存储块称为一页（在许多操作系统中，页得大小通常为 4k），主存和磁盘以页为单位交换数据。当程序要读取的数据不在主存中时，会触发一个缺页异常，此时系统会向磁盘发出读盘信号，磁盘会找到数据的起始位置并向后连续读取一页或几页载入内存中，然后异常返回，程序继续运行。

B-/+Tree 索引的性能分析

到这里终于可以分析 B-/+Tree 索引的性能了。

上文说过一般使用磁盘 I/O 次数评价索引结构的优劣。先从 B-Tree 分析，根据 B-Tree 的定义，可知检索一次最多需要访问 h 个节点。数据库系统的设计者巧妙利用了磁盘预读原理，将一个节点的大小设为等于一个页，这样每个节点只需要一次 I/O 就可以完全载入。为了达到这个目的，在实际实现 B-Tree 还需要使用如下技巧：

每次新建节点时，直接申请一个页的空间，这样就保证一个节点物理上也存储在一个页里，加之计算机存储分配都是按页对齐的，就实现了一个 node 只需一次 I/O。

B-Tree 中一次检索最多需要 h-1 次 I/O（根节点常驻内存），渐进复杂度为 O(h)=O(logdN)O(h)=O(logdN)O(h)=O(log_dN)。一般实际应用中，出度 d 是非常大的数字，通常超过 100，因此 h 非常小（通常不超过 3）。

综上所述，用 B-Tree 作为索引结构效率是非常高的。

而红黑树这种结构，h 明显要深的多。由于逻辑上很近的节点（父子）物理上可能很远，无法利用局部性，所以红黑树的 I/O 渐进复杂度也为 O(h)，效率明显比 B-Tree 差很多。

上文还说过，B+Tree 更适合外存索引，原因和内节点出度 d 有关。从上面分析可以看到，d 越大索引的性能越好，而出度的上限取决于节点内 key 和 data 的大小：

dmax=floor(pagesize/(keysize+datasize+pointsize))

floor 表示向下取整。由于 B+Tree 内节点去掉了 data 域，因此可以拥有更大的出度，拥有更好的性能。

这一章从理论角度讨论了与索引相关的数据结构与算法问题，下一章将讨论 B+Tree 是如何具体实现为 MySQL 中索引，同时将结合 MyISAM 和 InnDB 存储引擎介绍非聚集索引和聚集索引两种不同的索引实现形式。

MySQL 索引实现

在 MySQL 中，索引属于存储引擎级别的概念，不同存储引擎对索引的实现方式是不同的，本文主要讨论 MyISAM 和 InnoDB 两个存储引擎的索引实现方式。

MyISAM 索引实现

MyISAM 引擎使用 B+Tree 作为索引结构，叶节点的 data 域存放的是数据记录的地址。下图是 MyISAM 索引的原理图：

这里设表一共有三列，假设我们以 Col1 为主键，则图 8 是一个 MyISAM 表的主索引（Primary key）示意。可以看出 MyISAM 的索引文件仅仅保存数据记录的地址。在 MyISAM 中，主索引和辅助索引（Secondary key）在结构上没有任何区别，只是主索引要求 key 是唯一的，而辅助索引的 key 可以重复。如果我们在 Col2 上建立一个辅助索引，则此索引的结构如下图所示：

同样也是一颗 B+Tree，data 域保存数据记录的地址。因此，MyISAM 中索引检索的算法为首先按照 B+Tree 搜索算法搜索索引，如果指定的 Key 存在，则取出其 data 域的值，然后以 data 域的值为地址，读取相应数据记录。

MyISAM 的索引方式也叫做“非聚集”的，之所以这么称呼是为了与 InnoDB 的聚集索引区分。

InnoDB 索引实现

虽然 InnoDB 也使用 B+Tree 作为索引结构，但具体实现方式却与 MyISAM 截然不同。

第一个重大区别是 InnoDB 的数据文件本身就是索引文件。从上文知道，MyISAM 索引文件和数据文件是分离的，索引文件仅保存数据记录的地址。而在 InnoDB 中，表数据文件本身就是按 B+Tree 组织的一个索引结构，这棵树的叶节点 data 域保存了完整的数据记录。这个索引的 key 是数据表的主键，因此 InnoDB 表数据文件本身就是主索引。

图 10 是 InnoDB 主索引（同时也是数据文件）的示意图，可以看到叶节点包含了完整的数据记录。这种索引叫做聚集索引。因为 InnoDB 的数据文件本身要按主键聚集，所以 InnoDB 要求表必须有主键（MyISAM 可以没有），如果没有显式指定，则 MySQL 系统会自动选择一个可以唯一标识数据记录的列作为主键，如果不存在这种列，则 MySQL 自动为 InnoDB 表生成一个隐含字段作为主键，这个字段长度为 6 个字节，类型为长整形。

第二个与 MyISAM 索引的不同是 InnoDB 的辅助索引 data 域存储相应记录主键的值而不是地址。换句话说，InnoDB 的所有辅助索引都引用主键作为 data 域。例如，图 11 为定义在 Col3 上的一个辅助索引：

这里以英文字符的 ASCII 码作为比较准则。聚集索引这种实现方式使得按主键的搜索十分高效，但是辅助索引搜索需要检索两遍索引：首先检索辅助索引获得主键，然后用主键到主索引中检索获得记录。

了解不同存储引擎的索引实现方式对于正确使用和优化索引都非常有帮助，例如知道了 InnoDB 的索引实现后，就很容易明白为什么不建议使用过长的字段作为主键，因为所有辅助索引都引用主索引，过长的主索引会令辅助索引变得过大。再例如，用非单调的字段作为主键在 InnoDB 中不是个好主意，因为 InnoDB 数据文件本身是一颗 B+Tree，非单调的主键会造成在插入新记录时数据文件为了维持 B+Tree 的特性而频繁的分裂调整，十分低效，而使用自增字段作为主键则是一个很好的选择。

下一章将具体讨论这些与索引有关的优化策略。

索引使用策略及优化

MySQL 的优化主要分为结构优化（Scheme optimization）和查询优化（Query optimization）。本章讨论的高性能索引策略主要属于结构优化范畴。本章的内容完全基于上文的理论基础，实际上一旦理解了索引背后的机制，那么选择高性能的策略就变成了纯粹的推理，并且可以理解这些策略背后的逻辑。

示例数据库

为了讨论索引策略，需要一个数据量不算小的数据库作为示例。本文选用 MySQL 官方文档中提供的示例数据库之一：employees。这个数据库关系复杂度适中，且数据量较大。下图是这个数据库的 E-R 关系图（引用自 MySQL 官方手册）：

MySQL 官方文档中关于此数据库的页面为 MySQL :: Employees Sample Database (opens new window) 。里面详细介绍了此数据库，并提供了下载地址和导入方法，如果有兴趣导入此数据库到自己的 MySQL 可以参考文中内容。

最左前缀原理与相关优化

高效使用索引的首要条件是知道什么样的查询会使用到索引，这个问题和 B+Tree 中的“最左前缀原理”有关，下面通过例子说明最左前缀原理。

这里先说一下联合索引的概念。在上文中，我们都是假设索引只引用了单个的列，实际上，MySQL 中的索引可以以一定顺序引用多个列，这种索引叫做联合索引，一般的，一个联合索引是一个有序元组<a1, a2, ……, an>，其中各个元素均为数据表的一列，实际上要严格定义索引需要用到关系代数，但是这里我不想讨论太多关系代数的话题，因为那样会显得很枯燥，所以这里就不再做严格定义。另外，单列索引可以看成联合索引元素数为 1 的特例。

以 employees.titles 表为例，下面先查看其上都有哪些索引：

  SHOW INDEX FROM employees.titles;
  +--------+------------+----------+--------------+-------------+-----------+-------------+------+------------+
  | Table | Non_unique | Key_name | Seq_in_index | Column_name | Collation | Cardinality | Null | Index_type |
  +--------+------------+----------+--------------+-------------+-----------+-------------+------+------------+
  | titles | 0 | PRIMARY | 1 | emp_no | A | NULL | | BTREE |
  | titles | 0 | PRIMARY | 2 | title | A | NULL | | BTREE |
  | titles | 0 | PRIMARY | 3 | from_date | A | 443308 | | BTREE |
  | titles | 1 | emp_no | 1 | emp_no | A | 443308 | | BTREE |
  +--------+------------+----------+--------------+-------------+-----------+-------------+------+------------+

从结果中可以到 titles 表的主索引为<emp_no, title, from_date>，还有一个辅助索引<emp_no>。为了避免多个索引使事情变复杂（MySQL 的 SQL 优化器在多索引时行为比较复杂），这里我们将辅助索引 drop 掉：

1. ALTER TABLE employees.titles DROP INDEX emp_no;

这样就可以专心分析索引 PRIMARY 的行为了。

笔记

1. mysql explain 用法和结果的含义 - Crazy Xu - 博客园 (opens new window)
2. explain 之 key_len 计算 - yayun - 博客园 (opens new window)

情况一：全列匹配

  EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles WHERE emp_no='10001' AND title='Senior Engineer' AND from_date='1986-06-26';
  +----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+-------------------+------+-------+
  | id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
  +----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+-------------------+------+-------+
  | 1 | SIMPLE | titles | const | PRIMARY | PRIMARY | 59 | const,const,const | 1 | |
  +----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+-------------------+------+-------+

很明显，当按照索引中所有列进行精确匹配（这里精确匹配指“=”或“IN”匹配）时，索引可以被用到。这里有一点需要注意，理论上索引对顺序是敏感的，但是由于 MySQL 的查询优化器会自动调整 where 子句的条件顺序以使用适合的索引，例如我们将 where 中的条件顺序颠倒：

  EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles WHERE from_date='1986-06-26' AND emp_no='10001' AND title='Senior Engineer';
  +----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+-------------------+------+-------+
  | id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
  +----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+-------------------+------+-------+
  | 1 | SIMPLE | titles | const | PRIMARY | PRIMARY | 59 | const,const,const | 1 | |
  +----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+-------------------+------+-------+

效果是一样的。

情况二：最左前缀匹配

  EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles WHERE emp_no='10001';
  +----+-------------+--------+------+---------------+---------+---------+-------+------+-------+
  | id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
  +----+-------------+--------+------+---------------+---------+---------+-------+------+-------+
  | 1 | SIMPLE | titles | ref | PRIMARY | PRIMARY | 4 | const | 1 | |
  +----+-------------+--------+------+---------------+---------+---------+-------+------+-------+

当查询条件精确匹配索引的左边连续一个或几个列时，如<emp_no>或<emp_no, title>，所以可以被用到，但是只能用到一部分，即条件所组成的最左前缀。上面的查询从分析结果看用到了 PRIMARY 索引，但是 key_len 为 4，说明只用到了索引的第一列前缀。

情况三：查询条件用到了索引中列的精确匹配，但是中间某个条件未提供

  EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles WHERE emp_no='10001' AND from_date='1986-06-26';
  +----+-------------+--------+------+---------------+---------+---------+-------+------+-------------+
  | id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
  +----+-------------+--------+------+---------------+---------+---------+-------+------+-------------+
  | 1 | SIMPLE | titles | ref | PRIMARY | PRIMARY | 4 | const | 1 | Using where |
  +----+-------------+--------+------+---------------+---------+---------+-------+------+-------------+

此时索引使用情况和情况二相同，因为 title 未提供，所以查询只用到了索引的第一列，而后面的 from_date 虽然也在索引中，但是由于 title 不存在而无法和左前缀连接，因此需要对结果进行扫描过滤 from_date（这里由于 emp_no 唯一，所以不存在扫描）。如果想让 from_date 也使用索引而不是 where 过滤，可以增加一个辅助索引<emp_no, from_date>，此时上面的查询会使用这个索引。除此之外，还可以使用一种称之为“隔离列”的优化方法，将 emp_no 与 from_date 之间的“坑”填上。

首先我们看下 title 一共有几种不同的值：

  SELECT DISTINCT(title) FROM employees.titles;
  +--------------------+
  | title |
  +--------------------+
  | Senior Engineer |
  | Staff |
  | Engineer |
  | Senior Staff |
  | Assistant Engineer |
  | Technique Leader |
  | Manager |
  +--------------------+

只有 7 种。在这种成为“坑”的列值比较少的情况下，可以考虑用“IN”来填补这个“坑”从而形成最左前缀：

  EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles
  WHERE emp_no='10001'
  AND title IN ('Senior Engineer', 'Staff', 'Engineer', 'Senior Staff', 'Assistant Engineer', 'Technique Leader', 'Manager')
  AND from_date='1986-06-26';
  +----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
  | id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
  +----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
  | 1 | SIMPLE | titles | range | PRIMARY | PRIMARY | 59 | NULL | 7 | Using where |
  +----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+

这次 key_len 为 59，说明索引被用全了，但是从 type 和 rows 看出 IN 实际上执行了一个 range 查询，这里检查了 7 个 key。看下两种查询的性能比较：

  SHOW PROFILES;
  +----------+------------+-------------------------------------------------------------------------------+
  | Query_ID | Duration | Query |
  +----------+------------+-------------------------------------------------------------------------------+
  | 10 | 0.00058000 | SELECT * FROM employees.titles WHERE emp_no='10001' AND from_date='1986-06-26'|
  | 11 | 0.00052500 | SELECT * FROM employees.titles WHERE emp_no='10001' AND title IN ... |
  +----------+------------+-------------------------------------------------------------------------------+

“填坑”后性能提升了一点。如果经过 emp_no 筛选后余下很多数据，则后者性能优势会更加明显。当然，如果 title 的值很多，用填坑就不合适了，必须建立辅助索引。

情况四：查询条件没有指定索引第一列

EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles WHERE from_date='1986-06-26';
+----+-------------+--------+------+---------------+------+---------+------+--------+-------------+
| id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
+----+-------------+--------+------+---------------+------+---------+------+--------+-------------+
| 1 | SIMPLE | titles | ALL | NULL | NULL | NULL | NULL | 443308 | Using where |
+----+-------------+--------+------+---------------+------+---------+------+--------+-------------+

由于不是最左前缀，索引这样的查询显然用不到索引。

情况五：匹配某列的前缀字符串

EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles WHERE emp_no='10001' AND title LIKE 'Senior%';
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
| id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
| 1 | SIMPLE | titles | range | PRIMARY | PRIMARY | 56 | NULL | 1 | Using where |
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+

此时可以用到索引，但是如果通配符不是只出现在末尾，则无法使用索引。（原文表述有误，如果通配符%不出现在开头，则可以用到索引，但根据具体情况不同可能只会用其中一个前缀）

情况六：范围查询

EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles WHERE emp_no < '10010' and title='Senior Engineer';
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
| id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
| 1 | SIMPLE | titles | range | PRIMARY | PRIMARY | 4 | NULL | 16 | Using where |
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+

范围列可以用到索引（必须是最左前缀），但是范围列后面的列无法用到索引。同时，索引最多用于一个范围列，因此如果查询条件中有两个范围列则无法全用到索引。

EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles
WHERE emp_no < '10010'
AND title='Senior Engineer'
AND from_date BETWEEN '1986-01-01' AND '1986-12-31';
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
| id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
| 1 | SIMPLE | titles | range | PRIMARY | PRIMARY | 4 | NULL | 16 | Using where |
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+

可以看到索引对第二个范围索引无能为力。这里特别要说明 MySQL 一个有意思的地方，那就是仅用 explain 可能无法区分范围索引和多值匹配，因为在 type 中这两者都显示为 range。同时，用了“between”并不意味着就是范围查询，例如下面的查询：

EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles
WHERE emp_no BETWEEN '10001' AND '10010'
AND title='Senior Engineer'
AND from_date BETWEEN '1986-01-01' AND '1986-12-31';
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
| id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+
| 1 | SIMPLE | titles | range | PRIMARY | PRIMARY | 59 | NULL | 16 | Using where |
+----+-------------+--------+-------+---------------+---------+---------+------+------+-------------+

看起来是用了两个范围查询，但作用于 emp_no 上的“BETWEEN”实际上相当于“IN”，也就是说 emp_no 实际是多值精确匹配。可以看到这个查询用到了索引全部三个列。因此在 MySQL 中要谨慎地区分多值匹配和范围匹配，否则会对 MySQL 的行为产生困惑。

下面两条语句有什么区别，为什么都提倡使用范围查询 ?

select * from T where k in(1,2,3,4,5);--1
select * from T where k between 1 and 5; --2

其实between和in这两个关键字应用的场景重合度并不高，但是我们可以通过思考这么一个问题，来理清这两者执行的执行过程和逻辑。

要回答这个问题就需要先了解索引的数据结构，以及 mysql 索引利用 b+树执行查询的执行过程，这里先默认大家具备了这个条件。

先区分下可能的情况。

第一个是 k 字段是主键]，第二个是 k 字段是二级索引，第三种情况是 k 是普通字段。

另外，我们需要搞清楚in关键字和between两种查询方式在执行的时候的不同之处；

• in关键字其实是等值查询的合并，将多个等值查询合并成一个，减少查询和返回次数；
• between查询是典型的范围查询，在命中索引的情况下，会直接在查询首个符合条件的数据，然后根据指针一次获取下一个叶子节点数据进行比较直到查询到不符合条件的数据为止。

现在我们再来对三种情况进行梳理，

k 是主键索引和二级索引的情况是相似的，唯一的区别就是二级索引的话可能需要回表，回表不是这次讨论的重点，所以我们把这两种情况合并到一起说；

in 条件实际查询的时候是多次搜索索引树，而 between 条件只需要执行一次搜索树的查询就可以获得结果，本题为例,加入索引的底层实现结构使用的是 b+树，使用关键字 in 要树搜素 5 次，也就是做 5 次等值查询；而 bewteen 基于 b+树的范围查询逻辑，当找到第一个满足条件的叶子节点后，根据当前叶子节点指向的下一个叶子节点继续查询，直到查到不满足条件的叶子节点，所以只需要树搜索一次。

而对于 k 不是索引的情况，in 条件相当于执行了多次的全文遍历，而between其实也是全文遍历，都不是一个好的方式。

mysql 中 between 和 in 的区别_两菜一汤、的博客-CSDN 博客_between 和 in (opens new window)

情况七：查询条件中含有函数或表达式

很不幸，如果查询条件中含有函数或表达式，则 MySQL 不会为这列使用索引（虽然某些在数学意义上可以使用）。例如：

  EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles WHERE emp_no='10001' AND left(title, 6)='Senior';
  +----+-------------+--------+------+---------------+---------+---------+-------+------+-------------+
  | id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
  +----+-------------+--------+------+---------------+---------+---------+-------+------+-------------+
  | 1 | SIMPLE | titles | ref | PRIMARY | PRIMARY | 4 | const | 1 | Using where |
  +----+-------------+--------+------+---------------+---------+---------+-------+------+-------------+

虽然这个查询和情况五中功能相同，但是由于使用了函数 left，则无法为 title 列应用索引，而情况五中用 LIKE 则可以。再如：

  EXPLAIN SELECT * FROM employees.titles WHERE emp_no - 1='10000';
  +----+-------------+--------+------+---------------+------+---------+------+--------+-------------+
  | id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
  +----+-------------+--------+------+---------------+------+---------+------+--------+-------------+
  | 1 | SIMPLE | titles | ALL | NULL | NULL | NULL | NULL | 443308 | Using where |
  +----+-------------+--------+------+---------------+------+---------+------+--------+-------------+

显然这个查询等价于查询 emp_no 为 10001 的函数，但是由于查询条件是一个表达式，MySQL 无法为其使用索引。看来 MySQL 还没有智能到自动优化常量表达式的程度，因此在写查询语句时尽量避免表达式出现在查询中，而是先手工私下代数运算，转换为无表达式的查询语句。

索引选择性与前缀索引

既然索引可以加快查询速度，那么是不是只要是查询语句需要，就建上索引？答案是否定的。因为索引虽然加快了查询速度，但索引也是有代价的：索引文件本身要消耗存储空间，同时索引会加重插入、删除和修改记录时的负担，另外，MySQL 在运行时也要消耗资源维护索引，因此索引并不是越多越好。一般两种情况下不建议建索引。

第一种情况是表记录比较少，例如一两千条甚至只有几百条记录的表，没必要建索引，让查询做全表扫描就好了。至于多少条记录才算多，这个个人有个人的看法，我个人的经验是以 2000 作为分界线，记录数不超过 2000 可以考虑不建索引，超过 2000 条可以酌情考虑索引。

另一种不建议建索引的情况是索引的选择性较低。所谓索引的选择性（Selectivity），是指不重复的索引值（也叫基数，Cardinality）与表记录数（#T）的比值：

Index Selectivity = Cardinality / #T

显然选择性的取值范围为(0, 1]，选择性越高的索引价值越大，这是由 B+Tree 的性质决定的。例如，上文用到的 employees.titles 表，如果 title 字段经常被单独查询，是否需要建索引，我们看一下它的选择性：

  SELECT count(DISTINCT(title))/count(*) AS Selectivity FROM employees.titles;
  +-------------+
  | Selectivity |
  +-------------+
  | 0.0000 |
  +-------------+

title 的选择性不足 0.0001（精确值为 0.00001579），所以实在没有什么必要为其单独建索引。

有一种与索引选择性有关的索引优化策略叫做前缀索引，就是用列的前缀代替整个列作为索引 key，当前缀长度合适时，可以做到既使得前缀索引的选择性接近全列索引，同时因为索引 key 变短而减少了索引文件的大小和维护开销。下面以 employees.employees 表为例介绍前缀索引的选择和使用。

从图 12 可以看到 employees 表只有一个索引<emp_no>，那么如果我们想按名字搜索一个人，就只能全表扫描了：

  EXPLAIN SELECT * FROM employees.employees WHERE first_name='Eric' AND last_name='Anido';
  +----+-------------+-----------+------+---------------+------+---------+------+--------+-------------+
  | id | select_type | table | type | possible_keys | key | key_len | ref | rows | Extra |
  +----+-------------+-----------+------+---------------+------+---------+------+--------+-------------+
  | 1 | SIMPLE | employees | ALL | NULL | NULL | NULL | NULL | 300024 | Using where |
  +----+-------------+-----------+------+---------------+------+---------+------+--------+-------------+

如果频繁按名字搜索员工，这样显然效率很低，因此我们可以考虑建索引。有两种选择，建<first_name>或<first_name, last_name>，看下两个索引的选择性：

  SELECT count(DISTINCT(first_name))/count(*) AS Selectivity FROM employees.employees;
  +-------------+
  | Selectivity |
  +-------------+
  | 0.0042 |
  +-------------+
  SELECT count(DISTINCT(concat(first_name, last_name)))/count(*) AS Selectivity FROM employees.employees;
  +-------------+
  | Selectivity |
  +-------------+
1  | 0.9313 |
1  +-------------+

<first_name>显然选择性太低，<first_name, last_name>选择性很好，但是 first_name 和 last_name 加起来长度为 30，有没有兼顾长度和选择性的办法？可以考虑用 first_name 和 last_name 的前几个字符建立索引，例如<first_name, left(last_name, 3)>，看看其选择性：

  SELECT count(DISTINCT(concat(first_name, left(last_name, 3))))/count(*) AS Selectivity FROM employees.employees;
  +-------------+
  | Selectivity |
  +-------------+
  | 0.7879 |
  +-------------+

选择性还不错，但离 0.9313 还是有点距离，那么把 last_name 前缀加到 4：

  SELECT count(DISTINCT(concat(first_name, left(last_name, 4))))/count(*) AS Selectivity FROM employees.employees;
  +-------------+
  | Selectivity |
  +-------------+
  | 0.9007 |
  +-------------+

这时选择性已经很理想了，而这个索引的长度只有 18，比<first_name, last_name>短了接近一半，我们把这个前缀索引 建上：

  ALTER TABLE employees.employees
  ADD INDEX `first_name_last_name4` (first_name, last_name(4));

此时再执行一遍按名字查询，比较分析一下与建索引前的结果：

  SHOW PROFILES;
  +----------+------------+---------------------------------------------------------------------------------+
  | Query_ID | Duration | Query |
  +----------+------------+---------------------------------------------------------------------------------+
  | 87 | 0.11941700 | SELECT * FROM employees.employees WHERE first_name='Eric' AND last_name='Anido' |
  | 90 | 0.00092400 | SELECT * FROM employees.employees WHERE first_name='Eric' AND last_name='Anido' |
  +----------+------------+---------------------------------------------------------------------------------+

性能的提升是显著的，查询速度提高了 120 多倍。

前缀索引兼顾索引大小和查询速度，但是其缺点是不能用于 ORDER BY 和 GROUP BY 操作，也不能用于 Covering index（即当索引本身包含查询所需全部数据时，不再访问数据文件本身）。

InnoDB 的主键选择与插入优化

在使用 InnoDB 存储引擎时，如果没有特别的需要，请永远使用一个与业务无关的自增字段作为主键。

经常看到有帖子或博客讨论主键选择问题，有人建议使用业务无关的自增主键，有人觉得没有必要，完全可以使用如学号或身份证号这种唯一字段作为主键。不论支持哪种论点，大多数论据都是业务层面的。如果从数据库索引优化角度看，使用 InnoDB 引擎而不使用自增主键绝对是一个糟糕的主意。

上文讨论过 InnoDB 的索引实现，InnoDB 使用聚集索引，数据记录本身被存于主索引（一颗 B+Tree）的叶子节点上。这就要求同一个叶子节点内（大小为一个内存页或磁盘页）的各条数据记录按主键顺序存放，因此每当有一条新的记录插入时，MySQL 会根据其主键将其插入适当的节点和位置，如果页面达到装载因子（InnoDB 默认为 15/16），则开辟一个新的页（节点）。

如果表使用自增主键，那么每次插入新的记录，记录就会顺序添加到当前索引节点的后续位置，当一页写满，就会自动开辟一个新的页。如下图所示：

这样就会形成一个紧凑的索引结构，近似顺序填满。由于每次插入时也不需要移动已有数据，因此效率很高，也不会增加很多开销在维护索引上。

如果使用非自增主键（如果身份证号或学号等），由于每次插入主键的值近似于随机，因此每次新纪录都要被插到现有索引页得中间某个位置：

此时 MySQL 不得不为了将新记录插到合适位置而移动数据，甚至目标页面可能已经被回写到磁盘上而从缓存中清掉，此时又要从磁盘上读回来，这增加了很多开销，同时频繁的移动、分页操作造成了大量的碎片，得到了不够紧凑的索引结构，后续不得不通过 OPTIMIZE TABLE 来重建表并优化填充页面。

因此，只要可以，请尽量在 InnoDB 上采用自增字段做主键。

后记

这篇文章断断续续写了半个月，主要内容就是上面这些了。不可否认，这篇文章在一定程度上有纸上谈兵之嫌，因为我本人对 MySQL 的使用属于菜鸟级别，更没有太多数据库调优的经验，在这里大谈数据库索引调优有点大言不惭。就当是我个人的一篇学习笔记了。

其实数据库索引调优是一项技术活，不能仅仅靠理论，因为实际情况千变万化，而且 MySQL 本身存在很复杂的机制，如查询优化策略和各种引擎的实现差异等都会使情况变得更加复杂。但同时这些理论是索引调优的基础，只有在明白理论的基础上，才能对调优策略进行合理推断并了解其背后的机制，然后结合实践中不断的实验和摸索，从而真正达到高效使用 MySQL 索引的目的。

另外，MySQL 索引及其优化涵盖范围非常广，本文只是涉及到其中一部分。如与排序（ORDER BY）相关的索引优化及覆盖索引（Covering index）的话题本文并未涉及，同时除 B-Tree 索引外 MySQL 还根据不同引擎支持的哈希索引、全文索引等等本文也并未涉及。如果有机会，希望再对本文未涉及的部分进行补充吧。

参考文献

[1] Baron Scbwartz 等 著，王小东等 译；高性能 MySQL（High Performance MySQL）；电子工业出版社，2010

[2] Michael Kofler 著，杨晓云等 译；MySQL5 权威指南（The Definitive Guide to MySQL5）；人民邮电出版社，2006

[3] 姜承尧 著；MySQL 技术内幕-InnoDB 存储引擎；机械工业出版社，2011

[4] D Comer, Ubiquitous B-tree; ACM Computing Surveys (CSUR), 1979

[5] Codd, E. F. (1970). "A relational model of data for large shared data banks". Communications of the ACM, , Vol. 13, No. 6, pp. 377-387

[6] MySQL5.1 参考手册 - http://dev.mysql.com/doc/refman/5.1/zh/index.html (opens new window)

补充

索引优缺点

• 优点

1. 索引可以减少服务器需要扫描的数据量，从而大大提高查询效率。
2. 唯一索引能保证表中数据的唯一性。
3. 利用索引对数据存储的特性，可以使查询语句避免排序和创建临时表。
4. 索引可以将随机 I/O 变为顺序 I/O。

• 缺点

1. 索引的创建和维护会造成工作量的增加。
2. 索引会造成数据量的增加，除了数据表中数据占数据空间之外，每一个索引还要占一定的物理空间。
3. 不恰当的使用索引会造成服务器重复扫描数据，造成查询浪费。

索引匹配的原则

select classId,name,age from student

其中classId,name,age 字段建立联合索引

1. 等值匹配原则

    --     YES
    select classId,name,age from student where classId = 'x' and name='y' and age=n;
   

2. 最左前缀匹配原则

    --    不使用索引
    SELECT * FROM student WHERE  age=1
   

3. 范围查找规则

   针对于范围查找只要联合索引的最左侧列有效，其他的都无法使用到索引

    SELECT * FROM student WHERE classId > 1 AND classId < 4
   

4. 等值匹配+范围查找

    SELECT * FROM student WHERE classId = 1 AND name > a AND name < x
   

5. Order By + limit 优化

   ORDER BY 后面的字段的方式一定要一致，也就是说要么全是升序，要么全是降序，不能有的升序有的降序。

6. 分组查询优化

   SELECT count(*) FROM student GROUP BY NAME
   

   针对 name 应该建立索引，否则会有临时表。

ref: 再有人问你 MySQL 是如何查询数据的，请把这篇文章甩给他！-HollisChuang's Blog (opens new window)

设计索引的原则

• 为频繁查询的字段建立索引
• 避免为"大字段"建立索引
• 选择区分度大的列作为索引
• 尽量为 ORDER BY 和 GROUP BY 后面的字段建立索引
• 不要在条件中使用函数

如果是已经建立好的索引的字段在使用的时候执行了函数操作，那么这个索引就使用不到了

• 不要建立太多的索引
• 频繁增删改的字段不要建立索引

字段的变化 MySQL 是需要重新维护索引的。

• 索引失效的常见场景

1. 使用 OR 关键字会导致索引失效，不过如果要想使用 OR 又不想让索引失效，那就得需要为 or 条件中的每个列都建立索引。这很显然是和上面的不要建立太多的索引相违背。

2. 联合索引如果不遵循最左前缀原则，那么索引也将失效

3. 使用模糊查询的时候以%开头也会导致索引失效（这里就不再重复原因了，因为前面的文章都是说过了，这里就是为了帮助大家再回忆下）

4. 索引列如果使用了隐式转换也会导致索引失效

   假设字段 age 类型为 int，那我们一般是这么查询的

   SELECT * FROM student WHERE age=15
   

   上面这种情况是能使用到索引的，但是如果你这么写

   SELECT * FROM student WHERE age='15'
   

   那这种情况是使用不到索引的，也就是 age 列情的索引是失效的。

ref: 我面试几乎必问：你设计索引的原则是什么？怎么避免索引失效？ - 掘金 (opens new window)

参考链接

• CodingLabs - MySQL 索引背后的数据结构及算法原理 (opens new window)
• MySQL 索引原理及慢查询优化 (opens new window)
• MySQL 索引原理，一篇从头到尾讲清楚 (opens new window)
• MySQL 优化/面试，看这一篇就够了_技术交流_牛客网 (opens new window)